合规考试第4页 - 合规考试

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通过社会信息平台和信访反映，以及上级监管部门和客户的评价、反映等形式，及时收集、了解员工八小时内外情况。

2023-12-01合规考试

各单位每年对所辖员工进行谈话、家访或亲属联系不少于2次；对新员工到岗后没必要进行谈话。

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开展员工账户核实检查。包括但不限于会计核心系统及反洗钱系统关于员工账户信息的核查。

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开展谈心活动。包括确保员工有诉求，有问题时与主管和领导沟通。

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员工应履行相互监督职责，对其他员工的异常行为，要及时向主管或领导报告，必要时可以越级报告。

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员工是指与我行签订劳动用工合同的全体人员，由我行管理的劳务派遣人员、外包人员等，参照本实施办法执行。

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员工异常行为是指员工不同于寻常的表现，且可能成为操作风险隐患苗头或诱发事故、案件的各种行为。

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为强化我行经营管理和内部控制，加强员工思想政治工作和行为管理，及时消除案件风险隐患，根据银监会、省联社及我行的有关规定，制定我行

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我行案件（风险）信息报送应当坚持及时、真实的原则。

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我行遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害，并经公安机关立案侦查的案件简称第一类案件。

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