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零售理财产品销售文件应当载明投资范围、投资资产种类和各投资资产种类的投资比例，并确保在零售理财产品存续期间按照销售文件约定比例合

2023-12-012018LS

零售理财产品宣传材料不用在醒目位置提示客户，“理财非存款、产品有风险、投资需谨慎。”

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理财人员在向客户推荐产品时，应逐条揭示有可能产生的对客户最不利的投资情形和投资结果。风险揭示应清晰准确、通俗易懂，确保客户能够正

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根据《承德银行零售理财产品销售管理办法》规定，在风险评估中要妥善保管好有关客户评估和顾问服务的记录，要专夹保管、按户归档。

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根据《承德银行零售理财产品销售管理办法》规定，本行各级销售机构应当定期或不定期地采用当面或电子银行方式对客户进行风险承受能力持续

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销售人员在向客户宣传销售零售理财产品时，应当先做自我介绍，尊重客户意愿，不得在客户不愿或不便的情况下进行宣传销售。

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本行各级销售机构的内部检查监督，应在审查理财产品销售的相关记录、销售文件和其他材料的基础上，重点检查是否存在理财人员误导客户的情

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理财产品宣传销售文件由总行统一管理和授权，各分行可根据实际情况制作和分发宣传销售文本

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理财人员在向客户销售零售理财产品时，应对产品的风险做充分的披露，向客户揭示可能产生的市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等风

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未设置理财专区或在专区内未配置双录设备的网点，不得销售自有理财产品，也不得代销理财产品。

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