基础-判断

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为防止客户资金被重复支付，资金无法及时追回，产生业务纠纷，严禁当前业务未完成时混同操作其他业务，柜员办理业务应一笔一清、逐一办理

2023-12-01基础-判断

银行业机构要加强银行承兑汇票业务交易资金账户统一管理。票据买断、卖断、买入返售、卖出回购资金应由票据转入行将资金划入票据转出行在

2023-12-01基础-判断

网点因人手紧张，同一笔业务经办人员和授权人员为同一人的，应加强业务的事后检查监督，做好风险控制。

2023-12-01基础-判断

银行应加强法制教育和思想道德工作，增强员工的自我约束能力。

2023-12-01基础-判断

对账岗位人员与负责客户营销的人员、业务账务处理相关各环节人员必须严格分开。营销和记账人员不得参与对账，对账不符的核查工作必须返回

2023-12-01基础-判断

前台账务处理人员不得兼任对账单制作、发送、回收等环节的工作。

2023-12-01基础-判断

资产托管账户、存在逾期贷款或账销案存的且已采取借方限制措施的客户账户、被采取司法冻结措施的客户账户或上海地区存量纳税专户可不纳入

2023-12-01基础-判断

为防止受理过期证件开立账户或办理业务，并引起监管处罚，柜员对于过期证件应直接拒绝受理。

2023-12-01基础-判断

为防止产生跨境业务洗钱，被制裁或出现合规性风险，对于被列入反洗钱关注名单（黑名单）的客户，应落实加强审核措施，审慎办理业务。

2023-12-01基础-判断

运营经理应通过不定期巡查等方式，切实强化风险防控，避免客户输入密码或签字但不知具体业务内容的情况。

2023-12-01基础-判断

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