2019年反洗钱考试题库判断第5页 - 2019年反洗钱考试题库判断

当前位置：首页 > 2019年反洗钱考试题库判断

反洗钱集中作业模式主要是统筹整合人力资源，将反洗钱数据完善、案例处理、风险评级、名单管理、调查分析、统计报表、基础管理等日常工作

2024-01-142019年反洗钱考试题库判断

反洗钱调查人员与被调查对象或者可疑交易活动有利害关系，可能影响公正调查的，应当回避。（）

2024-01-142019年反洗钱考试题库判断

反洗钱调查人员可以对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料予以封存。（）

2024-01-142019年反洗钱考试题库判断

如果对公客户的业务经办人员信息未登记的，银行应在登记业务经办人员身份信息后，再办理相关业务。（）

2024-01-142019年反洗钱考试题库判断

合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型是对较高洗钱风险客户的控制措施之一。（）

2024-01-142019年反洗钱考试题库判断

对于注册地无实质性经营管理活动、没有受到良好监管的外国金融机构，金融机构不得为其开立代理行账户或与其发展可能危及自身声誉的其他业

2024-01-142019年反洗钱考试题库判断

完整的客户身份识别流程应包括“核对、了解、登记、留存”四个环节。（）

2024-01-142019年反洗钱考试题库判断

银行在与客户建立业务关系或向客户提供规定的一次性金融服务时，应履行客户身份识别义务。（）

2024-01-142019年反洗钱考试题库判断

银行应将反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围，制定相应的量化指标来对内部员工履行反洗钱义务的执行情况及效果进行考核和评价。（）

2024-01-142019年反洗钱考试题库判断

反洗钱工作责任制的涵盖范围应上至单位领导、部门负责人，下至每项具体工作的直接责任人。（）

2024-01-142019年反洗钱考试题库判断

首页上页 3 4 5 6 7 下页尾页