FXQ考试2019 第5页 - FXQ考试2019

当前位置：首页 > FXQ考试2019

金融机构应确保本机构所有高管人员均具备较强的反洗钱履职能力，为其反洗钱履职提供各类资源保障。

2024-01-16FXQ考试2019

客户身份识别不是只在首次建立业务关系时才进行，它是一个持续的过程，要跟踪客户身份信息的变化，及时更新已登记的客户身份基本信息。

2024-01-16FXQ考试2019

银行机构为办理规定业务而进行联网核查时，若个人的姓名、公民身份号码、照片和签发机关中一项或多项核对不一致且能够确切判断客户出示的

2024-01-16FXQ考试2019

客户由他人代理办理业务的，金融机构可以仅对代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对登记。

2024-01-16FXQ考试2019

客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户在合理期限内更新的，金融机构应中止为客户办理业务。

2024-01-16FXQ考试2019

客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的，应当重新识别客户。

2024-01-16FXQ考试2019

客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡发生的大额交易，由开立账户的金融机构或者发卡银行报告。

2024-01-16FXQ考试2019

客户身份识别中的保密性要求是指，金融机构应保护商业秘密和个人秘密，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。

2024-01-16FXQ考试2019

金融机构通过第三方识别客户身份的，第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该第三方机构承担未履行客户身份识别义务

2024-01-16FXQ考试2019

对先前获得的客户身份资料真实性、有效性或完整性有疑问的，金融机构应当重新识别客户身份。

2024-01-16FXQ考试2019

首页上页 3 4 5 6 7 下页尾页