2019年合规考试小题库第10页 - 2019年合规考试小题库

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贷款人受理借款人贷款申请后，应履行尽职调查职责，对个人贷款申请内容和相关情况的（）进行调查核实，形成调查评价意见。

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个人贷款申请应具备以下条件（）。

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贷款人应根据（）等，合理确定内部绩效考核指标，不得制定不合理的贷款规模指标，不得恶性竞争和突出放贷。

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设立商业银行分支机构，申请人应当向国务院银行业监督管理机构提交下列文件、资料有（）。

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《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通知》中所指的公款是指（）。

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商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，但内控措施应包括（）。

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银行经营部门应健全以下哪些物品的领用、交接、作废、销毁等制度，并对执行情况进行定期检查？

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业务授权方面，不得存在以下行为：

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商业银行审核存款人身份和账户资料的（）。

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银行员工有下列哪些行为涉嫌犯罪的，银行业金融机构应向公安机人民检察院报案：( )

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