2019年合规考试小题库第7页 - 2019年合规考试小题库

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上述案件中，银行员工可以掌握其他客户的账户，作为转账使用。

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上述案件属于自查发现，一定程度上可以减轻对相关责任人员的责任追究。（）

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该行信贷人员严重违规发放贷款，小李可以免除还款责任。（）

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借款人小李让信贷员小张代为开立存折，小张同意。该做法不符合规定。（）

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某行信贷员小张在借款申请人小李贷款审批通过后，拿小李的身份证及小李签字的空白借款合同，代替小李到银行办理放款及账户开立手续，并帮

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信贷员张某从1997年6月至2008年2月，一直在同一信贷岗位工作，这不违反规定（）

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上述案件，由于克隆银行承兑汇票虚假特征非常不明显，所以具有很强的隐蔽性。（）

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银行机构在办理银承质押类业务时，不需取得原票项下的商品交易合同和增值税发票。（）

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2010年，某支行客户涉嫌克隆银行承兑汇票并以全额银承质押开票方式与该行发生多笔业务，形成了近4000万元风险资金。经了解，该支

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对前台柜员接手的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单（折）挂失等业务，前台柜员应认真审核其真实性和合规性后方可办理，出现问

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