[综合题](不定项)孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲,近期大豆行情表现良好,价格肯定会上涨,吴某不相信。为了
2024-11-09期货法律法规【新】
[综合题](不定项)孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲,近期大豆行情表现良好,价格肯定会上涨,吴某不相信。为了使吴某相信,孙某谎称该信息是内部消息,绝对准确,于是客户吴某将其财产交由孙某代管买入期货。但事实上,孙某并没有买入期货,而是拿这笔资金去买股票,结果亏损,给吴某造成了重大损失。根据该案例,孙某的行为违反了()的规定。
A、不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B、不得代理客户从事期货交易
C、不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
D、不得为客户提供期货相关信息
【正确答案】:AC
【题目解析】:根据《期货从业人员管理办法》和期货业协会制定的《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货公司的从业人员不得有下列行为:(1)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(2)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(3)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(4)中国证监会禁止的其他行为。故本题选AC选项。
A、不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B、不得代理客户从事期货交易
C、不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
D、不得为客户提供期货相关信息
【正确答案】:AC
【题目解析】:根据《期货从业人员管理办法》和期货业协会制定的《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货公司的从业人员不得有下列行为:(1)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(2)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(3)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(4)中国证监会禁止的其他行为。故本题选AC选项。

扫描二维码免费使用微信小程序搜题/刷题/查看解析。
版权声明:本文由翰林刷题小程序授权发布,如需转载请注明出处。