《证券市场基本法律法规》真题汇编

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下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有（）。　　Ⅰ.股票获准在证券交易所交易的日期　　Ⅱ.持有公司股份最多的前10

2023-12-01《证券市场基本法律法规》真题汇编

向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。　　Ⅰ.时间　　Ⅱ.内容　　Ⅲ.方式　　Ⅳ.依

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在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。　　Ⅰ.资产配置比例控制　　Ⅱ.项目集中度控制　　

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下列各项中，属于不得担任公司董事的情形有（）。　　Ⅰ.无民事行为能力　　Ⅱ.因贪污被判处刑罚，执行期满未逾5 年　　Ⅲ.

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证券经纪业务涉及的法律法规包括（）。　　Ⅰ.《证券投资基金法》　　Ⅱ.《证券法》　　Ⅲ.《公司法》　　Ⅳ.《证券公司监

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下列关于公司合并的说法中，正确的有（）。　　Ⅰ.公司合并可以采取吸收合并或者新设合并　　Ⅱ.吸收合并，合并的各方解散　　

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证券公司的自营业务合规风险包括（）。　　Ⅰ.从事内幕交易　　Ⅱ.操纵市场　　Ⅲ.投资决策失误　　Ⅳ.规模失控

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证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有（）。　　Ⅰ.没收违法所得，并处以5 万元以上20 万元以下的罚款

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下列关于监事会会议的表述中，说法正确的有（）。　　Ⅰ.每年至少召开一次会议　　Ⅱ.应当于每年下半年召开会议　　Ⅲ.应当于

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非法开设证券交易场所的，可采取的处罚措施有（）。　　Ⅰ.由县级以上人民政府予以取缔　　Ⅱ.处以违法所得1 倍以上5 倍以下

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