《证券市场基本法律法规》真题汇编第5页 - 《证券市场基本法律法规》真题汇编

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下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有（）。　　Ⅰ.财务状况良好，最近2 年各项风险控制指标持续符合规定

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下列选项中，说法正确的有（）。　　Ⅰ.虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注

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下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（）。　　Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4 年　　Ⅱ.净资产为实收

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证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有（）。　　Ⅰ.融资、融券的额度　　Ⅱ

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下列选项中，属于担任基金托管人的条件有（）。　　Ⅰ.设有专门的基金托管部门　　Ⅱ.净资产符合有关规定　　Ⅲ.取得基金从业

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下列属于《证券法》适用范围的有（）。　　Ⅰ.股票的发行　　Ⅱ.公司债券的交易　　Ⅲ.政府债券的上市交易　　Ⅳ.证券投资

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上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有（）。　　Ⅰ.责令改正　　Ⅱ.对直接负责的主管人员，处以

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下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（）。　　Ⅰ.利用Ⅰ作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益　　Ⅱ.

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客户委托资产应当交由（）等其他资产托管机构托管。　　Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行　　Ⅱ.中国证券登记结算有限

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上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。　　Ⅰ.监管谈话　　Ⅱ.罚款

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