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证券经营机构应当将特定岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围。

2023-12-01皮皮妈专享

证券经营机构应当结合自身实际需要,定期或不定期对特定岗位人员开展与适当性管理有关的培训,提高其履行适当性义务所需的知识和技能。

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投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级相匹配的,证券经营机构应当与投资者签署确认适当性匹配结果;不匹配的,应当与投资者签署确

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投资者在参考证券经营机构适当性匹配意见的基础上,根据自身能力独立决策,独立承担投资风险。

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证券经营机构对投资者提出的适当性匹配意见不代表其对产品或服务的风险和收益作出实质性判断或保证。

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专业投资者可以购买或接受证券经营机构所有风险等级的产品或服务。法律、行政法规、中国证监会规定及市场、产品或服务对投资者准入有要求

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不具有完全民事行为能力的自然人，证券经营机构可以将其作为风险承受能力最低类别的投资者。

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没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失的自然人，证券经营机构可以将其作为风险承受能力最低类别的投资者。

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证券经营机构应当及时将投资者信息录入投资者评估数据库,并根据更新的信息定期评估投资者风险承受能力。

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投资者本人或合法授权人填写《投资者基本信息表》、《投资者风险承受能力评估问卷》时，证券经营机构及其工作人员不得以明示、暗示等方式

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