中证协对证券公司合规管理工作情况进行执业检查,证券公司应当予以配合。
2024-03-09皮皮妈专享
证券公司应当将各层级子公司纳入统一合规管理体系。
2023-12-01皮皮妈专享
证券公司合规部门负责人应当由董事会提名。
2023-12-01皮皮妈专享
证券公司应当每半年对子公司合规管理情况进行考核。
2023-12-01皮皮妈专享
证券公司合规部门不得承担业务、财务、信息技术等与合规管理职责相冲突的职责。
2023-12-01皮皮妈专享