鄞州银行201911合规考试题库模拟卷第59页 - 鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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客户通过境外银行卡发生的大额交易，由（）报告。

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客户通过在境内银行开立的账户或者银行卡发生的大额交易，由（）报告。

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（）对银行报告涉嫌恐怖融资的可疑交易的情况进行监督、检查。

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金融机构判断该线索涉嫌犯罪，为及时有效地阻止和打击犯罪，应当及时以书面形式向（）报告并同时报当地公安机关，以便协助公安机

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客户先前提交的身份证明文件已过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应当（）。

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根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，银行在与客户的业务存续期间，应当采取（）客户身份

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在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的，银行应及时调整其客户洗钱风险等级并（）。

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接收境外汇入汇款的金融机构，发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所三项信息中的任何一项缺失，若境外机构属于加入FATE的

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接收境外汇入汇款的金融机构，如发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和（）三项信息中任何一项缺失的，应要求境外机构补充。

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商业银行为客户提供哪种服务时，应当识别客户身份，并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存有效身份

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