2019年合规考试小题库第2页 - 2019年合规考试小题库

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对未获批准的个人贷款申请，贷款人应告知借款人。

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银行要对合规管理人员提供系统的专业技能培训，也要对普通员工进行合规培训。

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《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通知》规定，银行业金融机构应积极主动参加公款存放银行的评选，持续优化业

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与借款人新建立信贷业务关系且信用状况一般的流动资金贷款，原则上应采用贷款人受托支付方式。

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商业银行应加强对账管理，业务经办人员对所经手的业务应定期采取发函、电话、短信等方式与客户进行对账，必要时要进行上门对账。

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临柜业务经办人员是柜台类案件防范的第一道、最直接的防线，也是犯罪分子蓄谋突破的主要目标，因此要求各银行必须将柜员列入轮岗范围，期

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客户购买理财产品时，风险提示书上的风险提示内容可以让客户经理帮其代抄，但需客户在风险提示书上进行签字确认。

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诚信举报是指商业银行员工以具名或隐名方式，对合规风险事件或隐患向合规管理部门报告的行为及机制。

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案件问责过程中，对于应给予纪律处分的，也可以通过改用经济处理或其他问责的方式进行。

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从业人员应当有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时向有关部门报告。

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