小古哥哥-风险 - 中

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综合合规风险报告，一般为不定期报告。

2024-01-08小古哥哥-风险 - 中

准风险事件核查工作以二级分行为重心组织实施，实行分级管理、分级负责、分级组织核查。重点关注类准风险事件由一级分行负责核查。

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主权风险本质上属于市场风险。

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重大缺陷可能严重影响内部整体控制的有效性，进而导致企业无法及时防范或发现严重偏离整体控制目标的情形，其严重程度低于重要缺陷。

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在我行反洗钱客户风险分类工作中，各营业机构反洗钱监控系统内部协查岗负责本机构职责分工范围内的反洗钱客户风险分类及客户尽职调查相关

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在个人客户信息采集过程中，客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的住所地。

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银行所愿意承受的风险总量应建立在银行风险承受能力和实际风险总量的基础之上，是一个客观区间值。

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依照银监会《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规负责人应全面协调银行合规风险的识别和管理，并定期向银行高级管理层提交合规风险评

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我行建立目标管理责任制，实行分工负责制和逐级负责制。

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如果会计师事务所在内部成立咨询部门和审计部门，两个部门之间相互独立，人员不交叉使用，则可以为同一企业提供内部控制审计和咨询服务。

2024-01-08小古哥哥-风险 - 中

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